Идентификация и судебное применение фактических строителей в области строительного инжиниринга: системный анализ на основе конкретных случаев
Система реального застройщика является важным судебным ответом на управление строительным рынком нашей страны и защиту прав и интересов трудовых мигрантов, а ее суть заключается в решении проблем «кто является фактическим работником» и «как защитить свои права и интересы» в условиях хаоса незаконной субподрядности, субподряда, аффилированности и т.д.Несмотря на то, что термин «фактический строитель» не является законодательным термином в Гражданском кодексе Китайской Народной Республики и Законе о строительстве Китайской Народной Республики,Тем не менее, он установил свой судебный статус с помощью судебных толкований, таких как Толкование Верховного народного суда о применении закона при рассмотрении споров по строительным контрактам (I) (далее именуемое «Толкование строительства (I)»)，Это напрямую влияет на направление рассмотрения ключевых споров, таких как оплата проекта и ответственность за качество. Основываясь на типичных делах Верховного народного суда и местных высоких судов, в данной статье систематически анализируется фактическая система конструкторов с четырех аспектов: концепция, тип, стандарт идентификации и ключевые моменты доказательства.
一、Понятие собственно конструктора
1、Определение ядра
Согласно «Толкованию строительства (I) Понимание и применение» (издание 2021 года) и судебной практике, фактический строитель ссылается на недействительный договор строительного проекта.Субъекты гражданского права, которые фактически завершают строительство объекта, инвестируют средства/материалы/труд и несут строительные риски,В частности, к ним относятся: незаконные субподрядчики, незаконные субподрядчики, подрядчики, которые заимствуют квалификацию (аффилированность), а также подразделения или отдельные лица (например, квалифицированные подрядчики), которые в конечном итоге вступают на строительную площадку в рамках многоуровневого субподряда/субподряда.
Необходимо прояснить два предположения:
Во-первых, обязательным условием является признание договора недействительным——Если договор строительного подряда действителен (например, договор субподряда юриста), то есть только «подрядчик» и «субподрядчик», и нет «фактического строителя»;
Во-вторых, «фактическое строительство» является сутью——Необходимо вкладывать ресурсы и контролировать строительство, а не просто участвовать в управлении или предоставлении рабочей силы。
2、Типичные исключения
В судебной практике в связи с тем, что они не соответствуют требованиям «самостоятельного субъекта гражданского строительства» или «фактического строительства», не признаются:
1.Не самостоятельный предмет：Организации без квалификации гражданского субъекта, такие как проектные отделы и строительные бригады (например, в случае (2020) Yun Min Zhong No. 1437 строительная бригада управляется только проектным отделом и не имеет статуса самостоятельного строительства);
2.Внутренне связанные предметы：внутренние подрядчики, генеральные менеджеры проекта и другой персонал, подчиненный подрядчику (например, в деле (2019) Emin Zai No. 223 руководитель проекта, назначенный фактическим строителем, не признается фактическим строителем, поскольку он не имеет права самостоятельно принимать решения);
3.Чистый поставщик рабочей силы：Трудящиеся-мигранты или трудовые бригады, которые только предоставляют услуги по трудоустройству и не инвестируют средства/материалы (например, Верховный народный суд (2019) Верховный суд Минь Шэнь No 5594).
В соответствии с Положением об управлении качеством строительных проектов и Административными мерами по выявлению, расследованию и наказанию незаконных действий при строительном подряде и подряде (далее – «Меры по расследованию и наказанию»), их можно разделить на три категории:
二、Критерии определения фактических строителей
Хотя в законах и нормативных актах не прописаны критерии определения фактических строителей, в судебной практике，Верховный народный суд и местные высокие суды вынесли всеобъемлющие решения по четырем параметрам: «договорные отношения», «фактическое поведение при строительстве», «доминирование в строительстве» и «поведение при инвестировании/сборе платежей», и должны соответствовать стандарту доказывания «высокой вероятности».
1、Измерение 1: Заключение и исполнение договора
Суд сначала рассматривает действительность и фактическое исполнение договора, и основная логика заключается в том, что «фактическое исполнение недействительного договора = основа предварительного определения».
1.Срок действия договора: только недействительные контракты (субподряд, незаконный субподряд, присоединение) могут производить реальных строителей; Если речь идет о действующем договоре (например, о юридическом трудовом субподряде) или договоре о трудовых отношениях/внутреннем договоре, он прямо исключается (статья 1 Толкования конструкции (I)).
2.Фактическая производительность：Письменный договор не требуется, но необходимо доказать наличие «фактических договорных отношений на строительство» и завершить строительство (например, закупку материалов, выплату заработной платы, управление графиком) в соответствии с договором.
Типичный случай 1: (2019) Neimin Shen No. 2159
Ту Юньцзин подписал договор строительного подряда с ответчиком от имени компании Haotong Company, однако компания Haotong не принимала участия в подписании и исполнении контракта; Строительство, изменение графика и расчет стоимости проекта, о котором идет речь, фактически осуществлялись компанией Tu Yunjing.
Суд установил, что, хотя Ту Юньцзин подписала контракт от имени компании, она фактически выполнила контракт и являлась фактическим строителем.
Типичный случай 2: (2021) Верховный суд Минь Шэнь No 1676
Стороны лишь доказывают наличие договорных отношений с подрядчиком, но не могут доказать, что они «организуют строительство, закупают материалы и выплачивают заработную плату» и другие виды служебного поведения.
Нет никаких доказательств операций с проектными фондами.
Суд установил, что только договор и отсутствие фактического исполнения не являются фактическим строителем.
2、Первоначальный кредитор и должник не пришли к согласию относительно суда юрисдикции
«Фактическое строительство» должно быть отражено в «обязательстве по затратам на вложение ресурсов», то есть строительная организация должна самостоятельно инвестировать труд, капитал и материалы и нести расходы на строительство, а не только «номинально» или «управление».
1.Существенные инвестиции：В том числе предоставление материалов для строительного проектирования, лизинг оборудования, заключение договоров подряда на оплату труда, выплата заработной платы и т.д.;
2.Обязательства по затратам：Оплата труда, материалов и оборудования должна быть оплачена напрямую, а также должны быть предоставлены доказательства доверительных отношений для поручения оплаты третьей стороне.
Типичный случай 1: (2021) Верховный суд Минь Шэнь No 2015
Чжан Дэйинь утверждал, что является фактическим строителем, и представил следующие доказательства: строительные журналы, договоры аренды оборудования, договоры поставки материалов, банковские выписки для выплаты заработной платы рабочим и юридические документы для получения кредитов на финансирование строительства.
Суд установил, что вышеуказанные доказательства доказывают, что «самофинансируемое и самоорганизующееся строительство» Чжан Дэиня представляло собой существенную инвестицию и принадлежало фактическому строителю.
Типичный случай 2: (2022) Синьминь Шэнь No 1504
Ответчик утверждал, что он является фактическим строителем, и предоставил Го Чуньлину только электронную квитанцию о выплате ему «заработной платы за труд и авансовый платеж за цемент», но не смог доказать, что «заработная плата и материалы были оплачены им напрямую» (утверждая, что он поручил оплату компании Tengjie, но договора о передаче не было).
Суд пришел к выводу об отсутствии доказательств того, что фактические расходы на строительство были понесены и не являлись фактическим строителем.
3、Аспект 3: Независимое осуществление строительного контроля
Доминирование в строительстве является «основным признаком» для определения фактического строителя.Это выражается в самостоятельном принятии решений и контроле всего процесса строительства, включая организацию персонала, управление ходом работ, закупку материалов, выбор технических решений и т.д., а не в действиях по чужим указаниям.
Типичный случай 1：(2019) E Min Zai No. 223
Чжан Сюэлин не подписывал напрямую соглашение о присоединении, но назначил Ли Тяньи подписать «Соглашение об управлении проектом» с Jiangjian Group и фактически координировал и управлял проектом доступного жилья; Зарплату и командировочные расходы Ли Тяньи оплачивал Чжан Сюэлинь, и Соглашение об управлении проектом не исключало доминирования Чжан Сюэлиня над проектом.
Суд установил, что Чжан Сюэлинь фактически контролировал строительство, назначая персонал, пользовался господством и являлся фактическим строителем.
Типичный случай 2：(2023) Цзи 03 Минь Чжун No 578
Ван представил доказательства: самостоятельно собранные строительные фонды, договоры о найме рабочих, ведомости о выплате заработной платы и документы о корректировке графика строительства.
Суд установил, что Ван мог самостоятельно организовывать рабочую силу, разрабатывать планы графика, пользоваться независимым контролем и инвестировать средства, чтобы стать фактическим строителем.
4、Измерение 4: Прямая корреляция между инвестициями или поведением коллектора
При отсутствии письменного договора «инвестиционная расписка» может быть использована в качестве косвенного доказательства для доказательства прямой связи с проектом, но следует отметить, что только инвестиция фактически не строится и не является фактическим строителем.
1. Инвестиционное поведение：Например, выплаты гарантий по результатам работы, депозиты заработной платы трудовых мигрантов и авансовые платежи по проектам;
2. Поведение коллекции：Например, вы можете напрямую получить платеж по проекту, оплаченный работодателем/подрядчиком, или хранить исходный ваучер на расчет по проекту.
Типичный случай 1: (2020) Юй Минь Шэнь No 21
Проект, о котором идет речь, был законтрактован Ху Чанцином, но Ху Чанцин признал, что «фактическое строительство» не велось, и передал все полученные средства проекта Лю Сяомину; Компания “Чанъюй” (подрядчик) отрицала, что Лю Сяомин был фактическим строителем, но не смогла доказать, что “другие лица действительно инвестировали в строительство”.
Суд установил, что, хотя у Лю Сяомина не было письменного договора, самопризнание Ху Чанцина и факт передачи средств проекта доказывают, что он был фактическим строителем.
Типичный случай 2: (2023) Тибетский Мин Шэнь No 612
Ответчик не может предоставить договор субподряда/субподряда, но имеет следующие оригиналы: квитанцию о гарантии исполнения обязательств, квитанцию о депонировании заработной платы трудящегося-мигранта, акт приема-передачи о завершении работ; А заявитель (работодатель) выплачивает часть денег по проекту ответчику через другие счета.
Суд установил, что в оригинале документа имеется факт получения, доказывающий, что ответчик фактически инвестировал и распоряжался им, а также являлся фактическим строителем.
Типичный случай 3: (2020) Верховный суд Минь Шэнь No 3234
Чэнь Цзилунь подписал «Соглашение о сотрудничестве акционеров» с Чжоу Бинем и другими, согласившись совместно финансировать строительный проект, а Чжоу Бинь отвечал за «сокращение капитальных вложений», но не участвовал в строительстве.
Суд установил, что Чжоу Бинь только инвестировал средства, не вел фактического строительного поведения, был партнером Чэнь Цзилуня и не являлся фактическим строителем (Верховный народный суд ясно дал понять: «Не строятся только заемные средства, и они должны рассматриваться как кредитные отношения»).
三、Ключевые моменты доказательств для фактического конструктора: шесть типов основных доказательств
Фактический строитель должен взять на себя инициативу, чтобы доказать свою личность, а доказательства должны вращаться вокруг «договорных отношений, фактического строительства, доминирования и сбора инвестиций», которые можно разделить на шесть категорий:
一、Договор строительного подряда и сопутствующие документы:Письменные договоры субподряда/субподряда/присоединения; Если письменного договора нет, предоставьте корреспонденцию, форму проектной визы, протокол собрания и инструкции по строительству (объем строительства и метод расчета цены должны быть отражены, а также фактическое поведение при строительстве).
二、Материалы для управления строительной площадкой:Строительный журнал, фотографии объекта, форма осмотра материалов, форма приемки проекта, план строительства, график и протокол корректировки (должны быть подписаны или заверены печатью фактического строителя, избегайте только имени подрядчика)
三、Доказательства вложения капитала:Выписка из банка (выплата заработной платы и материалов), гарантийное обязательство/квитанция о заработной плате трудящемуся-мигранту, договор о финансировании кредита и ваучер на погашение, книга учета расходов по проекту (если оплата поручена третьей стороне, необходимо предоставить договор поручения и акт о взыскании задолженности третьей стороной)
四、Доказательства управления персоналом：Заключенные с работниками трудовые договоры, ведомости по заработной плате (банковские выписки, квитанции), табели учета рабочего времени, свидетельства работников (заработная плата должна выплачиваться непосредственно работникам, не допускать передачи через подрядчиков)
五、Подтверждение квалификации качества проекта：Акт приемки выполненных работ, регистрационная форма подачи завершенных работ, протоколы приемки подпунктов, доказательства несанкционированного использования проекта работодателем (если проект не завершен в целом, необходимо предоставить акт приемки завершенной детали)
六、Доказательства урегулирования проекта：Форма расчета по проекту, подписание количества проекта, строительные чертежи, скрытые протоколы приемки проекта, форма заявления на оплату прогресса (форма расчета должна быть подтверждена другой стороной или рассчитана в соответствии со стандартом ценообразования, согласованным в договоре)
四、Описание: Основная логика идентификации фактического конструктора
Суть собственно конструкторской системы заключается в том, чтобы «защитить реальных работников и обуздать незаконный хаос», а ее идентификация должна быть тесно связана с тремя ядрами:
1.Предварительные условия являются законодательными：Только недействительные контракты, такие как субподряд, незаконный субподряд и аффилированность, могут привести к появлению реальных строителей;
2.Поведенческое вещество：Необходимо реально вкладывать капитал/материалы/труд, самостоятельно контролировать процесс строительства, нести затраты и риски на строительство;
3.Исключение предмета: несамостоятельные субъекты гражданского строительства (проектные отделы), внутренний персонал (руководители проектов) и поставщики чисто трудовых услуг (трудовые мигранты, трудовые бригады) не являются фактическими строителями.
В судебной практике суд имеет «строгое отношение» к установлению фактического застройщика, чтобы избежать злоупотребления правом на нарушение относительности договора; Когда фактический застройщик заявляет о своих правах, необходимо сосредоточиться на сборе соответствующих доказательств «фактического осуществления инвестиций в ресурсы и прав контроля», чтобы убедиться в том, что стандарт доказательства высокой вероятности соблюден.
